中国证券从业资格考试，证券从业考试 _证券

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2 ，证券从业资格考试是什么证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，由中国证券协会统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准，参加考试并成绩合格者，获得相应证券从业资格，由中国证券协会统一发放合格证书。00:00 / 01:1270% 快捷键说明空格: 播放 / 暂停Esc: 退出全屏 ↑: 音量提高10% ↓: 音量降低10% →: 单次快进5秒 ←: 单次快退5秒按住此处可拖拽不再出现可在播放器设置中重新打开小窗播放快捷键说明

3 ，中国证券从业资格考试的流程和条件一、报名流程：1、填写信息：考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息。2、选择科目：勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。3、选择考区：选择要报考的省份和城市考点。4、网上缴费：生成报考的订单，订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对！核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。二、报名证券从业资格考试条件1、具有完全民事行为能力;2、截至报名日，年满18周岁;3、具有高中以上文化程度;4、中国证监会规定的其他条件。时间安排根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》， 2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。评分标准单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分多选题共50小题，每题1分，共50分（2013年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度）判断题共40小题，每题0.5分，共20分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）试卷总分100分考试时间为120分钟。合计150道题，总计100分， 60分及格。

4 ，证券从业资格考试或迎重大调整考试不再是准入门槛在校生报名受限成绩一年有效有哪些值得关注的信息你好。2018年证券业从业人员资格考试拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办， 2次在全国28个城市举办。报名时间：几乎都是考前1-2月，主要关注证券官网动态考试时间：3月31至4月1日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：5月26日至27日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）考试时间：9月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）报名时间：10月27日-28日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：12月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）主要还是买了教材后看书，记住知识点；可以刻题海战术，多做题，最好做真题和模拟；也能买视频听讲解，这样印象会更深刻。你好。2018年证券业从业人员资格考试拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办， 2次在全国28个城市举办。报名时间：几乎都是考前1-2月，主要关注证券官网动态考试时间：3月31至4月1日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：5月26日至27日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）考试时间：9月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）报名时间：10月27日-28日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：12月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）主要还是买了教材后看书，记住知识点；可以刻题海战术，多做题，最好做真题和模拟；也能买视频听讲解，这样印象会更深刻。实施了20余年的证券业从业人员资格考试将迎来巨变。3月17日，中证协就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（下称《水平测试细则》）向社会公开征求意见。据介绍，证券行业进入了新发展时期，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件。从业资格考试将调整为非准入型的专业能力水平评价测试。与此同时，报名条件也有所收紧，新增了要“具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员” 。这意味着，部分学生党将不再具备报名资格。此举是为引导公众理性“考证” 。此外，《水平测试细则》还明确测试违规情形从原来的17种增加至21种。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。考试不再是准入门槛为落实《证券法》等规定，规范开展证券从业人员专业能力水平评价测试工作，中证协研究起草了《水平测试细则》。学吧网校带你一下通过考试据了解，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关” ，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。《水平测试细则》将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。引导公众理性“考证”《水平测试细则》旨在规范证券公司董监高及从业人员专业能力水平评价测试工作的组织、命题、成绩管理、参与各方责任等。共六章五十三条。新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《水平测试细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考，同时规定了试卷正确率达到60％以上即为达到基本要求。此外，《水平测试细则》还调整了报考条件和成绩管理模式。随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证” ，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。同时，为做好新老制度的衔接管理，给予已通过考试的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。券商中国采访人员注意到，《水平测试细则》的考试报名条件，在旧规定的基础上，又增加了， “具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员” 。此前的报名仅仅为年满18周岁；具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；具有完全民事行为能力。条件的提高，相当于是限制了部分在校生考证。测试成绩有效期为1年，超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。考试违规情形更多《水平测试细则》细化了违规责任，以此来严肃测试纪律。根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至21种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。你好。2018年证券业从业人员资格考试拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办， 2次在全国28个城市举办。报名时间：几乎都是考前1-2月，主要关注证券官网动态考试时间：3月31至4月1日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：5月26日至27日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）考试时间：9月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）报名时间：10月27日-28日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：12月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）主要还是买了教材后看书，记住知识点；可以刻题海战术，多做题，最好做真题和模拟；也能买视频听讲解，这样印象会更深刻。实施了20余年的证券业从业人员资格考试将迎来巨变。3月17日，中证协就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（下称《水平测试细则》）向社会公开征求意见。据介绍，证券行业进入了新发展时期，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件。从业资格考试将调整为非准入型的专业能力水平评价测试。与此同时，报名条件也有所收紧，新增了要“具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员” 。这意味着，部分学生党将不再具备报名资格。此举是为引导公众理性“考证” 。此外，《水平测试细则》还明确测试违规情形从原来的17种增加至21种。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。考试不再是准入门槛为落实《证券法》等规定，规范开展证券从业人员专业能力水平评价测试工作，中证协研究起草了《水平测试细则》。学吧网校带你一下通过考试据了解，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关” ，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。《水平测试细则》将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。引导公众理性“考证”《水平测试细则》旨在规范证券公司董监高及从业人员专业能力水平评价测试工作的组织、命题、成绩管理、参与各方责任等。共六章五十三条。新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《水平测试细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考，同时规定了试卷正确率达到60％以上即为达到基本要求。此外，《水平测试细则》还调整了报考条件和成绩管理模式。随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证” ，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。同时，为做好新老制度的衔接管理，给予已通过考试的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。券商中国采访人员注意到，《水平测试细则》的考试报名条件，在旧规定的基础上，又增加了， “具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员” 。此前的报名仅仅为年满18周岁；具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；具有完全民事行为能力。条件的提高，相当于是限制了部分在校生考证。测试成绩有效期为1年，超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。考试违规情形更多《水平测试细则》细化了违规责任，以此来严肃测试纪律。根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至21种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。证券从业资格证相对来说还是很好考的。他的难度比考大学容易多了。而且一年有多次机会可以去考证，我们那时候一年有4次机会，现在每年考证券从业资格机会好像更多。证券从业资格的复习资料，大多数都是一些需要记忆的内容。有一些是投资方面的实践内容，但是对于一些资深股民来说，这些东西大多没有什么难度。在证券从业资格考试中最难的应当属投资分析这类课程。其他的课程都很容易考了，但是现在是怎么进行考试内容的，分几个门类，恐怕已经又发生了变化。反正我们那个年代《证券投资分析》是最难考的一科。其他的一些证券基础知识类内容就很容易了，只要使劲背或者有一些基本的证券知识就很容易过关，一般来说， 4个人当中至少有1个能够考上。如果这次没有考上，还有下次，反正一年当中考证券从业资格的机会也是有很多次的。你好。2018年证券业从业人员资格考试拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办， 2次在全国28个城市举办。报名时间：几乎都是考前1-2月，主要关注证券官网动态考试时间：3月31至4月1日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：5月26日至27日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）考试时间：9月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）报名时间：10月27日-28日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：12月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）主要还是买了教材后看书，记住知识点；可以刻题海战术，多做题，最好做真题和模拟；也能买视频听讲解，这样印象会更深刻。实施了20余年的证券业从业人员资格考试将迎来巨变。3月17日，中证协就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（下称《水平测试细则》）向社会公开征求意见。据介绍，证券行业进入了新发展时期，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件。从业资格考试将调整为非准入型的专业能力水平评价测试。与此同时，报名条件也有所收紧，新增了要“具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员” 。这意味着，部分学生党将不再具备报名资格。此举是为引导公众理性“考证” 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，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。同时，为做好新老制度的衔接管理，给予已通过考试的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。券商中国采访人员注意到，《水平测试细则》的考试报名条件，在旧规定的基础上，又增加了， “具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员” 。此前的报名仅仅为年满18周岁；具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；具有完全民事行为能力。条件的提高，相当于是限制了部分在校生考证。测试成绩有效期为1年，超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。考试违规情形更多《水平测试细则》细化了违规责任，以此来严肃测试纪律。根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至21种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。证券从业资格证相对来说还是很好考的。他的难度比考大学容易多了。而且一年有多次机会可以去考证，我们那时候一年有4次机会，现在每年考证券从业资格机会好像更多。证券从业资格的复习资料，大多数都是一些需要记忆的内容。有一些是投资方面的实践内容，但是对于一些资深股民来说，这些东西大多没有什么难度。在证券从业资格考试中最难的应当属投资分析这类课程。其他的课程都很容易考了，但是现在是怎么进行考试内容的，分几个门类，恐怕已经又发生了变化。反正我们那个年代《证券投资分析》是最难考的一科。其他的一些证券基础知识类内容就很容易了，只要使劲背或者有一些基本的证券知识就很容易过关，一般来说， 4个人当中至少有1个能够考上。如果这次没有考上，还有下次，反正一年当中考证券从业资格的机会也是有很多次的。2019年12月，我也考取了证券从业资格证书，后来也想凭借这个证书进入金融行业，然而实践下来，发现能进入的工作领域和自己的期望大相径庭。我是在一家医疗器械公司做董事长文员，办公室对面就是公司的证券部。因为长期与证券部接触，便产生了以后转岗去证券部的想法。因为自己是医学专业本科毕业，想着要想进入证券部，就得考个证书证明自己，于是便报考了证券从业资格证书。经过自己的努力，我在2019年12月考取了证券从业资格证，本想着能够通过这个证书进入证券部，没想到公司对人才的选拔和配置是有另一套标准的。他们看重的不仅仅是你的知识，他们在判断你能不能加入他们的标准一般有以下几点：一、工作经验丰富：如果你想要进入某一部门工作，你必须有相关的工作经验，因为企业不是学校，他们没有义务，也没有时间去培养你，他们要找的是一来就能给公司创造价值的人，所以你有没有相关的工作经验对你的求职很重要。二、该部门上司很喜欢你：如果你没有相关的工作经验，但是你的性格或者你平时的工作作风，该部门的领导都看在眼里，觉得你有很高的工作素养，愿意培养你，那么恭喜你，你可以很顺利地加入他们的团队。三、你是应届毕业生，没有工作经验，但是专业能力很强：以我们公司为例， 2020年为证券部招聘一个文职岗位，要求硕士学历，并且专业为财务金融类，学校必须是985/211 ，而证书也是作为加分项。这些硬性标准，就能为公司筛选掉专业能力不是很强的一大批人。后来我在公司内部没有转岗成功，但因为一心想进入金融行业，便考虑从外面找工作。于是我后来面试了许多家证券公司，但他们提供的岗位都是销售类工作。底薪极低，还要求你拉人投资买股票，这对于初到社会没有什么人脉的我来说，实在是太难，想着我现在在公司做文职工作，毫无压力也能拿到不错的工资，如果去证券公司做销售，还可能朝不保夕，最后我选择了放弃。也是通过许多面试才了解到，有些销售需要证券从业资格证书才能做，但有些只需要你大专毕业就行。所以进入证券行业做销售的门槛还是很低的。但是如果你是硕士毕业，那么你可以不做销售，但你需要很强的专业能力，学校要好，证书要多。所以，如果你是在校大学生，我建议你多考证，但是如果你是社会人士，建议你多积累工作经验，增长业绩，培养人脉，不必太过于专注于考证，只有有余力时，也可以考一些证书，找工作时，也是一个加分项。谢谢财经小秘书的邀请！我看了题主的问题，其实这些问题都是非常的简单，接下来我一一回答。考试报名大家都知道，证券从业资格考试报名是在证券业协会的官网上报名，为了自己信息安全，请大家不要在自己的第三方网站上报名？证券业协会的官网地址是：https://www.sac.net.cn/在证券业协会官网的从业人员菜单下面，就会有考试通知，准考证打印，考试成绩查询等菜单，按照提示很容易操作。那么考什么呢z证券从业资格考试分为一般从业资格考试和专项业务资格考试两大类，题主首先的通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目。怎么样拿证只要这两个科目科目都考到了60分以上，就合格了，你就可以拿到资格证了。资格证直接在官网打印就可以了。参加考试的时候，正好天下大雨，导致了现场牌照的时候把我怕成了非洲人。爱美的妹子一定要注意，只要一成功，没法改哦，将会一直伴随着呢？我已经给你们证明了一个179cm的帅小伙被它们拍成了非洲草原来的。恩，我现在不想打字了，我先静一静。如果你们只收藏，不点赞，我可能会更郁闷！你好。2018年证券业从业人员资格考试拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办， 2次在全国28个城市举办。报名时间：几乎都是考前1-2月，主要关注证券官网动态考试时间：3月31至4月1日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：5月26日至27日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）考试时间：9月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）报名时间：10月27日-28日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：12月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）主要还是买了教材后看书，记住知识点；可以刻题海战术，多做题，最好做真题和模拟；也能买视频听讲解，这样印象会更深刻。你好。2018年证券业从业人员资格考试拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办， 2次在全国28个城市举办。报名时间：几乎都是考前1-2月，主要关注证券官网动态考试时间：3月31至4月1日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：5月26日至27日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）考试时间：9月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）报名时间：10月27日-28日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：12月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）主要还是买了教材后看书，记住知识点；可以刻题海战术，多做题，最好做真题和模拟；也能买视频听讲解，这样印象会更深刻。2019年12月，我也考取了证券从业资格证书，后来也想凭借这个证书进入金融行业，然而实践下来，发现能进入的工作领域和自己的期望大相径庭。我是在一家医疗器械公司做董事长文员，办公室对面就是公司的证券部。因为长期与证券部接触，便产生了以后转岗去证券部的想法。因为自己是医学专业本科毕业，想着要想进入证券部，就得考个证书证明自己，于是便报考了证券从业资格证书。经过自己的努力，我在2019年12月考取了证券从业资格证，本想着能够通过这个证书进入证券部，没想到公司对人才的选拔和配置是有另一套标准的。他们看重的不仅仅是你的知识，他们在判断你能不能加入他们的标准一般有以下几点：一、工作经验丰富：如果你想要进入某一部门工作，你必须有相关的工作经验，因为企业不是学校，他们没有义务，也没有时间去培养你，他们要找的是一来就能给公司创造价值的人，所以你有没有相关的工作经验对你的求职很重要。二、该部门上司很喜欢你：如果你没有相关的工作经验，但是你的性格或者你平时的工作作风，该部门的领导都看在眼里，觉得你有很高的工作素养，愿意培养你，那么恭喜你，你可以很顺利地加入他们的团队。三、你是应届毕业生，没有工作经验，但是专业能力很强：以我们公司为例， 2020年为证券部招聘一个文职岗位，要求硕士学历，并且专业为财务金融类，学校必须是985/211 ，而证书也是作为加分项。这些硬性标准，就能为公司筛选掉专业能力不是很强的一大批人。后来我在公司内部没有转岗成功，但因为一心想进入金融行业，便考虑从外面找工作。于是我后来面试了许多家证券公司，但他们提供的岗位都是销售类工作。底薪极低，还要求你拉人投资买股票，这对于初到社会没有什么人脉的我来说，实在是太难，想着我现在在公司做文职工作，毫无压力也能拿到不错的工资，如果去证券公司做销售，还可能朝不保夕，最后我选择了放弃。也是通过许多面试才了解到，有些销售需要证券从业资格证书才能做，但有些只需要你大专毕业就行。所以进入证券行业做销售的门槛还是很低的。但是如果你是硕士毕业，那么你可以不做销售，但你需要很强的专业能力，学校要好，证书要多。所以，如果你是在校大学生，我建议你多考证，但是如果你是社会人士，建议你多积累工作经验，增长业绩，培养人脉，不必太过于专注于考证，只有有余力时，也可以考一些证书，找工作时，也是一个加分项。你好。2018年证券业从业人员资格考试拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办， 2次在全国28个城市举办。报名时间：几乎都是考前1-2月，主要关注证券官网动态考试时间：3月31至4月1日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：5月26日至27日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）考试时间：9月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）报名时间：10月27日-28日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）考试时间：12月1日至2日；考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）主要还是买了教材后看书，记住知识点；可以刻题海战术，多做题，最好做真题和模拟；也能买视频听讲解，这样印象会更深刻。2019年12月，我也考取了证券从业资格证书，后来也想凭借这个证书进入金融行业，然而实践下来，发现能进入的工作领域和自己的期望大相径庭。我是在一家医疗器械公司做董事长文员，办公室对面就是公司的证券部。因为长期与证券部接触，便产生了以后转岗去证券部的想法。因为自己是医学专业本科毕业，想着要想进入证券部，就得考个证书证明自己，于是便报考了证券从业资格证书。经过自己的努力，我在2019年12月考取了证券从业资格证，本想着能够通过这个证书进入证券部，没想到公司对人才的选拔和配置是有另一套标准的。他们看重的不仅仅是你的知识，他们在判断你能不能加入他们的标准一般有以下几点：一、工作经验丰富：如果你想要进入某一部门工作，你必须有相关的工作经验，因为企业不是学校，他们没有义务，也没有时间去培养你，他们要找的是一来就能给公司创造价值的人，所以你有没有相关的工作经验对你的求职很重要。二、该部门上司很喜欢你：如果你没有相关的工作经验，但是你的性格或者你平时的工作作风，该部门的领导都看在眼里，觉得你有很高的工作素养，愿意培养你，那么恭喜你，你可以很顺利地加入他们的团队。三、你是应届毕业生，没有工作经验，但是专业能力很强：以我们公司为例， 2020年为证券部招聘一个文职岗位，要求硕士学历，并且专业为财务金融类，学校必须是985/211 ，而证书也是作为加分项。这些硬性标准，就能为公司筛选掉专业能力不是很强的一大批人。后来我在公司内部没有转岗成功，但因为一心想进入金融行业，便考虑从外面找工作。于是我后来面试了许多家证券公司，但他们提供的岗位都是销售类工作。底薪极低，还要求你拉人投资买股票，这对于初到社会没有什么人脉的我来说，实在是太难，想着我现在在公司做文职工作，毫无压力也能拿到不错的工资，如果去证券公司做销售，还可能朝不保夕，最后我选择了放弃。也是通过许多面试才了解到，有些销售需要证券从业资格证书才能做，但有些只需要你大专毕业就行。所以进入证券行业做销售的门槛还是很低的。但是如果你是硕士毕业，那么你可以不做销售，但你需要很强的专业能力，学校要好，证书要多。所以，如果你是在校大学生，我建议你多考证，但是如果你是社会人士，建议你多积累工作经验，增长业绩，培养人脉，不必太过于专注于考证，只有有余力时，也可以考一些证书，找工作时，也是一个加分项。实施了20余年的证券业从业人员资格考试将迎来巨变。3月17日，中证协就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（下称《水平测试细则》）向社会公开征求意见。据介绍，证券行业进入了新发展时期，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件。从业资格考试将调整为非准入型的专业能力水平评价测试。与此同时，报名条件也有所收紧，新增了要“具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员” 。这意味着，部分学生党将不再具备报名资格。此举是为引导公众理性“考证” 。此外，《水平测试细则》还明确测试违规情形从原来的17种增加至21种。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。考试不再是准入门槛为落实《证券法》等规定，规范开展证券从业人员专业能力水平评价测试工作，中证协研究起草了《水平测试细则》。学吧网校带你一下通过考试据了解，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关” ，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。《水平测试细则》将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。引导公众理性“考证”《水平测试细则》旨在规范证券公司董监高及从业人员专业能力水平评价测试工作的组织、命题、成绩管理、参与各方责任等。共六章五十三条。新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《水平测试细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考，同时规定了试卷正确率达到60％以上即为达到基本要求。此外，《水平测试细则》还调整了报考条件和成绩管理模式。随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证” ，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。同时，为做好新老制度的衔接管理，给予已通过考试的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。券商中国采访人员注意到，《水平测试细则》的考试报名条件，在旧规定的基础上，又增加了， “具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员” 。此前的报名仅仅为年满18周岁；具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；具有完全民事行为能力。条件的提高，相当于是限制了部分在校生考证。测试成绩有效期为1年，超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。考试违规情形更多《水平测试细则》细化了违规责任，以此来严肃测试纪律。根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至21种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。5 ，证券从业考试不可以现场报名····必须网上报名····要报名的话··的抓紧啊~~明天就是最后一天了·····网上报完名···记得给人家汇钱过去····汇款的截止日期也是明天····祝你好运~~~五、报名条件证券从业资格考试报名条件（含香港地区应考人员）：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；（三）具有完全民事行为能力。[编辑本段]六、报名方式报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。6 ，证券从业资格考试证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。从2003年开始证券从业考试面向全社会开放。自2015年7月1日证券从业资格考试实施改革。证券从业人员资格考试条件方式：自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。（一）年满18周岁。（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。（三）具有完全民事行为能力。报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。7 ，中国证券从业资格考试证券从业资格考试选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五科。考生可量力而行。证券从业资格单科成绩只要通过就是终身有效的。不是单科两年有效哦，证券从业资格考试单科成绩只要通过就是终生有效的。你好！你报考证券从业考试的时候是不用毕业证的，虽然协会规定要高中毕业以上，但这只是一个象征性的条件，你在报考或是考试的时候不会用到高中毕业证的，请放心。证券业协会上公布了考试的具体时间请留意查看啊不要错过下次的报名啊第二次全国证券从业人员资格考试报名 2011年4月12日至27日考试 2011年6月11日、12日第三次全国证券从业人员资格考试报名 2011年6月28日至7月14日考试2011年9月24日、25日第四次全国证券从业人员资格考试报名 2011年10月10日至20日考试2011年11月26日、27日最新的信息你要多关注协会网站啊。考试教材淘宝网上可以买的到，很便宜的，六块钱一本，我都是在淘宝网上买的。我通过了五门考试，如果有什么问题不清楚的，可以问我啊。希望我的解答对你有所帮助，谢谢。8 ，证券从业考试从业资格的话，是只要加报一门专业课就可以了四门专业里面，相对交易是最简单的更具体的你可以咨询021-60896656http://www.goldeneducation.cn/zhengquan/希望对你有帮助嗯，对，是基础加任意一门，基础是必选，另外一门，我建议是交易，因为交易相对另外几门中最简单的一门。报名程序：报名全国统一，是中国证券业协会网，百度一下，报名的时间：8 。3号到12号，这段时间，登录中国证券业协会网，打开页面就有一个黄底红字的浮漂，写着，十月份证券从业资格考试报名，点一下，然后按上面的提示一步步做就可以的啦，对了，还要给中国证券业协会打款、```准考证打印：准考证打印，是在考试前5天，这样就出来啦，到时候关注一下，下载打印准考证，然后，按准考证上的提示到你方便的考场考试~~顺祝考试通过有什么不明白的，可私聊基础加任意一门即可，可以报考基础加交易两门，在证券协会网上报名，网银缴费，每科70 。注意报考时间，可以看公告，临近考试前几天网上打印准考证，祝你考试顺利9 ，证券从业资格考试70元一门。单选，多选，判断只要你认真看几遍书，这两门还是比较容易过得你可以到中华会计网校上去看，那里面的介绍很多。网址如下： http://www.chinaacc.com/wangxiao/zhengquan/zhinan.htm#11999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44% 。2000年4月29日─30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60%。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70%。证券交易合格分数线67分，通过率67%。证券投资分析合格分数线70分，通过率40% 。从2001年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题0.5分,考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人。2002年的全国证券从业资格考试方式，与2001年的考试类似，于2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员 10 ，证券从业考试科目有哪些证券从业资格考试即“入门资格考试” ，必考科目有两科，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题。证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。证券从业资格证入门资格考试科目两科，科目名称为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。证券业专项业务类资格考试，即“专业资格考试” ，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。证券业从业资格证考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。不同类别的证券从业资格考试人群和考试要求不同。证券业一般从业资格考试，即“入门资格考试” ，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业资格证专业资格考试科目一科，保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。证券业管理类资格考试，即“管理资质测试” ，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。证券从业资格证管理资质测试科目一科，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。11 ，证券从业资格证怎么考证券从业资格证证券行业工作的必备资格，是证券行业的门槛。属地管理，全国通用。通过考试合格者可获得《证券从业资格证》。一、考试内容：一共五门课， 4个专业课， 1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。二、考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。三、报名方式报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。四、考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。五、考试相关细则第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。第三条中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。第二章从业资格和执业证书第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。第五条符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。第六条取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。第七条执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。第八条申请人应当向所在机构提交下列申请材料：（一）执业证书申请表；（二）身份证复印件；（三）学历证明复印件；（四）协会规定的其他材料。第九条执业证书的申请程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。第十条对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。第三章执业证书管理第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；（五）协助协会的检查和调查；（六）负责所在机构执业人员的备案事项；（七）为所在机构人员提供相关咨询；（八）保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。第十九条协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。第二十条协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。第四章年检第二十一条协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。第二十二条年检的程序是：（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。第二十三条有下列情形之一的，不予通过年检：（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；（二）未按规定完成后续职业培训的；（三）不再符合执业证书取得条件的；（四）未按规定参加年检的；（五）协会规定的其他情形。第二十四条因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。第二十五条因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。第五章检查和调查第二十六条协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。第二十七条协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。第二十八条协会对机构检查的内容包括：（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；（二）是否及时履行了规定的备案义务；（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。第二十九条对机构检查和调查的方式：（一）与有关负责人谈话；（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅人员聘用合同；（四）调阅执业人员档案；（五）约请执业人员谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十条对执业人员的调查方式：（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；（三）查阅被调查人聘用合同；（四）调阅被调查人档案；（五）与被调查人谈话；（六）其他合法而有效的方式。第三十一条检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。第三十二条机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。第六章罚则第三十三条执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。第三十四条执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。楼主可以来圣才学习网看看， 2012年3月证券从业资格考试网授保过班正在火爆招生中，楼主有问题可以联系我证券市场基础知识、投资基金、交易、分析、发行与承销基础知识和交易必考，其他的可根据自己要从事的业务来考它是实行机考，没有历年试题可以参考，考题是不对外公布的