自律原则是在证券业务活动中,证券商自己管理自已行为的准则 。在美国及其他一些国家中,强调证券商的自我管理,认为自我管理比高高在上的主管当局的管理更有效,在心理上可对证券业减少威胁,增加荣誉感,在某些法律不能达到的地方更为有效 。
【什么是自律原则 什么是自律原则的内容】自律原则的实现一般靠同业协会组织 , 如证券商协会、投资银行家协会、证券交易所会员公会、投资公司协会、共同基金组织者协会,投资顾问协会、地产股票发行人协会及选择权证券商协会 。
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