报备内容涉及客户基本信息、软件信息、交易策略、风控措施等 。
达到报备标准的客户,未在5个交易日内通过所在期货公司会员向交易所报备的,第一次出现,交易所将对客户所在期货公司会员进行电话提示 。第二次出现,交易所将该客户列入重点监管名单 。第三次及以上出现,交易所可以采取要求提交书面承诺、限制开仓等措施 。情节严重的,按《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理 。
对于拒绝提供信息、不按要求提供信息或提供虚假信息的客户,交易所可根据情节轻重,对其采取要求报告情况、约见谈话、要求提交书面承诺、限制开仓等措施 。
每日经济新闻
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