科迪乳业|科迪乳业董事长十年不得入市中国证监会

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科迪乳业《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》存在虚假记载。2016年，其虚增收入3.36亿元，虚增利润总额1.18亿元；2017年，其虚增收入2.10亿元，虚增利润总额6864.13万元。2018年，其虚增收入2.97亿元，虚增利润总额1.13亿元。
科迪乳业虚增业绩一事已经迎来宣判。
近日，科迪乳业发布公告称，9月16日，其收到中国证券监督管理委员会河南证监局的《行政处罚及市场禁入决定书》〔2021〕1号和《市场禁入决定书》〔2021〕1号。因涉嫌虚增利润、信披违规等违法事实，证监会决定对科迪乳业罚款60万元，其董事长则被罚90万元，且10年不得进入证券市场。
根据时间线，科迪乳业于2019年8月16日收到了《中国证券监督管理委员会立案调查通知书》，因公司涉嫌违法违规，根据有关规定，中国证券监督管理委员会决定对其立案调查。截至当前，该案件已画上句号。
《国际金融报》采访人员注意到，目前，已经有不少证券律师发出投资者索赔启动信息。浙江裕丰律师事务所律师厉健表示，根据虚假陈述司法解释，上市公司等因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。“根据司法解释，暂定：2017年4月8日至2019年8月16日期间买入科迪乳业股票，并在2019年8月17日后卖出或继续持有的受损投资者可以索赔。索赔条件以法院认定为准。”
行政处罚书
事实上，科迪乳业于9月8日已经收到中国证监会河南监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。对此，厉健告诉《国际金融报》采访人员，科迪乳业9月8日收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，简单来说就是处罚预告，当事人享有陈述、申辩、要求听证的权利。而9月16日收到的相关决定书，属于正式行政处罚决定。当事人如果不服，可以依法申请行政复议，或者提起行政诉讼。“复议和诉讼期间，处罚决定不停止执行。”
厉健一并表示，对投资者而言，依据正式处罚决定起诉，不但符合虚假陈述司法解释规定的前置程序要求，同时也意味着索赔打官司取得关键有利证据。
事实上，从预告到正式处罚下达，仅仅过去了不到两周时间。根据9月21日晚间的公告，经查明，科迪乳业存在多项违法事实。
【科迪乳业|科迪乳业董事长十年不得入市】首先，科迪乳业《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》存在虚假记载。2016年，其虚增收入3.36亿元，虚增利润总额1.18亿元；2017年，其虚增收入2.10亿元，虚增利润总额6864.13万元。2018年，其虚增收入2.97亿元，虚增利润总额1.13亿元。
此外，科迪乳业未按规定履行2016年至2019年有关临时信息披露义务，《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》存在重大遗漏。一方面，2016年至2019年，科迪乳业在未经过决策审批程序或授权程序的情况下，向控股股东科迪集团及其关联方提供资金，未按规定及时进行信息披露；未在《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》中披露，构成重大遗漏。另一方面，2017年至2019年，科迪乳业在未经过决策审批程序或授权程序的情况下，向科迪集团及其关联方提供担保，未按规定及时进行信息披露；未在《2017年年度报告》《2018年年度报告》中披露，构成重大遗漏。
根据科迪乳业的公告，2019年科迪乳业累计向科迪集团及其关联方转出资金67.67亿元，当期仅转回47.92亿元。
中国证监会河南监管局指出，上述行为涉嫌违反了2005年证券法第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”及第六十七条第一款“发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果”的规定，构成2005年证券法第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

科迪乳业|科迪乳业董事长十年不得入市

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