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据报道 ， 刘波控制的“刘波”“刘某”“冯某美”“要某玲”“张某生”5个证券账户 ， 在内幕信息敏感期内买入“惠达卫浴”股票共计940500股 ， 成交金额10571614.68元 ， 并于2020年5月26日、27日全部卖出 ， 根据《处罚决定书》 ， 相关部门决定没收刘波内幕交易违法所得4070250.25元 ， 并处以8140500.5元罚款 。
刘波是碧桂园集团资金部资金总经理 ， 与内幕信息知情人伍某君关系密切 ， 两人虽属于间接上下级关系 ， 但刘波会直接向伍某君汇报工作 ， 两人会就生活、投资等事宜进行沟通交往 。
内幕信息敏感期内 ， 刘波与伍某君存在联络接触 ， 2020年5月19日下午 ， 刘波陪同中信信托崔某峰与伍某君见面 。 此外 ， 刘波办公室所在区域与碧桂园创投属同一楼层 ， 距离较近 ， 存在获取内幕信息的便利条件 。
刘波自己也承认 ， 在内幕信息敏感期内账户组由其控制并实际操作 ， 刘波使用其本人两部手机下单交易“惠达卫浴”股票 。
其中 ， 证监会公布了“刘波”等人的五次犯罪记录 ， 最大金额达到1.18亿元 。
【惠达卫浴|碧桂园经理内幕操纵“惠达卫浴”被罚814万，卖出后股价腰斩？】根据中国证监会行政处罚决定书显示 ， “刘波”账户为主要操作人 ， “刘某”“刘波”“冯某美”“张某生”账户都为沉淀资金账户 ， “要某玲”150万元为银行转入股票 ， 其他资金均为沉淀资金账户 。
以下为“刘波”等人的犯罪记录：
“刘波”账户：2007年11月27日开立于国泰君安证券广东顺德大良营业部 。 “刘波”账户于2020年5月20日买入“惠达卫浴”177400股 ， 成交金额1974678元 ， 5月26日全部卖出 ， 成交金额2558180元 ， 获利580101.32元 。
“刘某”账户：2019年3月5日开立于国泰君安证券广东顺德大良证券营业部 。 “刘某”账户于2020年5月20日买入“惠达卫浴”240300股 ， 成交金额2624721.58元 ， 5月27日全部卖出 ， 成交金额3811158元 ， 获利1181531.16元 。
“冯某美”账户：2019年3月29日开立于国泰君安证券广东顺德大良证券营业部 。 “冯某美”账户于2020年5月20日买入“惠达卫浴”227600股 ， 成交金额2665404元 ， 5月27日全部卖出 ， 成交金额3609736元 ， 获利939655.49元 。
“要某玲”账户：2019年4月2日开立于国泰君安证券广东顺德大良证券营业部 。 “要某玲”账户于2020年5月20日买入“惠达卫浴”251500股 ， 成交金额2826393.1元 ， 5月27日全部卖出 ， 成交金额3988790元 ， 获利1157249.53元 。
“张某生”账户：2019年4月2日开立于国泰君安证券广东顺德大良证券营业部 。 “张某生”账户于2020年5月20日买入“惠达卫浴”43700股 ， 成交金额480418元 ， 5月27日全部卖出 ， 成交金额693082元 ， 获利211712.75元 。
根据“刘某”内幕操作日期与股票K线图可以看到 ， 2020年4月15日碧桂园定向战略投资惠达卫浴 ， 股价在半个月内由10晕拉升至15元 ， 碧桂园“刘某”内幕操作后股价再次由15元左右上涨至19元 。
目前碧桂园股价报价在11.1元/股 ， 距离内幕操作前的价格已接近腰斩 。
针对刘波等人的犯罪事实 ， 海南证监会要求当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内 ， 将罚款汇交中国证券监督管理委员会 ， 由该行直接上缴国库 ， 并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案 。
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