1.根据研发人员在发行人或其子企业的入职时间与其研发成果提交专利申请的时间相隔时间长短随机抽取了发明人进行确认不属于前任单位的职务成果 。
2.发行人内部自查并确认知识产权均为其研发人员执行发行人或其子企业的工作任务或主要是利用发行人或其子企业的物质技术条件所完成的发明创造，不涉及研发人员在原单位的职务成果 。
3.通过公开网站核查是否存在研发人员在发行人处的研发活动违反其与原单位的竞业禁止或保密协议而被起诉的情形 。
（二）核心技术人员认定
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的相关规定，申请在科创板上市的企业，应当根据企业生产经营需要和相关人员对企业生产经营发挥的实际作用，确定核心技术人员范围，并在招股说明书中披露认定情况和认定依据 。原则上 ， 核心技术人员通常包括公司技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等 。同时 ， 核心技术人员最近两年没有发生重大不利变化亦是科创板发行上市的实质条件 ， 因此核心技术人员的认定问题也会受到监管机构的重点关注 ， 常见的问询问题如要求发行人结合公司研发部门主要成员、主要专利发明人、主要研发项目参与人、员工持股数量及变化等情况 ， 说明核心技术人员的认定是否恰当，最近 2 年内是否发生重大不利变化 。
针对上述问题，拟IPO的IC设计企业主要的核查要点包括：
1.核查核心技术人员的简历情况、在公司研发团队的重要地位、取得的荣誉成果等 。
2.核查核心技术人员作为发明人的专利数量占公司专利总数量比例、核心技术人员参与的研发项目，了解其对公司技术研发的重要作用 。
（三）研发人员稳定性及离职影响
研发人员稳定性及离职率会直接影响公司的生产经营及持续创新能力，进而影响公司的盈利水平及发展前景，因此也是审核机构重点关注事项 ， 常见的审核问询如要求发行人说明报告期内员工离职情况，包括离职人员在发行人处担任的职务和承担的角色、离职原因及离职去向、离职率是否符合行业情况，说明离职事项对发行人生产经营的影响 。
针对该等问题，拟IPO的IC设计企业主要答复内容及核查要点包括：
1.从离职人员的职务、资历、入职年限、担任职务等方面论证离职人员是否属于公司的核心研发人员，是否属于公司的高级管理人员 。
2.从集成电路设计行业发展现状、人才需求等方面并结合集成电路行业及同行业公司的离职数据说明离职率符合行业情况 。
3.通过核查公司已授权专利的发明人、核心技术研发的参与人、公司研发的贡献来认定离职人员不属于公司专利的主要发明人及研发人 ， 离职后新员工的补充以及从发行人营业收入、利润规模、产品品类、市场份额等方面说明离职员工不会对发行人生产经营、业务开展造成重大不利影响 。
（四）核心技术纠纷问题
核心技术是否存在纠纷是监管机构重点关注问题 ， 常见的问询问题包括发行人的核心技术对应的知识产权是否存在潜在的法律纠纷；目前核心技术涉及的案件纠纷是否存在侵犯原告知识产权的情形；合理预计相关案件的不利诉讼结果对发行人持续经营的影响等 。
针对上述问题 ， 拟IPO的IC设计企业主要答复内容及核查要点包括：
1.通过比对涉诉专利的技术特征，结合相关法规并由专利代理律师出具的法律分析意见，判断发行人涉案产品构成专利侵权的可能性 。
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